Комитеты Наблюдательного совета

Для эффективного осуществления Наблюдательным советом своих управленческих и надзорных функций, а также для предварительной детальной проработки отдельных вопросов в банке ВТБ действуют комитеты, разрабатывающие рекомендации по наиболее важным вопросам, входящим в компетенцию Наблюдательного совета.

На конец 2018 года в Банке действовали следующие комитеты Наблюдательного совета:

  • Комитет по аудиту;
  • Комитет по кадрам и вознаграждениям;
  • Комитет по стратегии и корпоративному управлению.

Комитеты при Наблюдательном совете не являются органами управления Банка и не могут действовать от имени Наблюдательного совета.

Составы комитетов Наблюдательного совета (на 31 декабря 2018 года)

Комитет по аудиту

Целью деятельности Комитета по аудиту является анализ и поддержание эффективной системы внутреннего контроля в Банке. К компетенции комитета относятся общий надзор за подготовкой финансовой отчетности и функционированием системы внутреннего контроля, оценка кандидатов на позиции внешних аудиторов банка ВТБ, аудиторского заключения, эффективности процедур внутреннего контроля, а также разработка предложений по их совершенствованию. Комитет по аудиту сформирован из независимых членов Наблюдательного совета.

В 2018 году состоялось 16 заседаний (5 очных заседаний и 11 заочных голосований) Комитета по аудиту, на которых значительное внимание уделялось анализу и совершенствованию внутреннего контроля Банка и группы ВТБ, в том числе эффективности управления различными видами рисков, развитию внутреннего аудита в условиях объединения и консолидации бизнеса группы ВТБ.

Ключевые направления работы Комитета по аудиту в 2018 году:

  • обсуждение стратегических вопросов развития и управления рисками Банка и группы ВТБ, в том числе динамики качества корпоративного и розничного кредитных портфелей, результатов управления рыночными, операционными и комплаенс-рисками;
  • рассмотрение информации о соответствии СМОТ банка ВТБ требованиям законодательства, а также о направлениях функциональной координации по вопросам управления персоналом в Группе;
  • обсуждение итогов реализации проекта по интеграции банков ВТБ и ВТБ24;
  • анализ реализуемых в ВТБ инструментов, направленных на поддержание эффективности системы внутреннего контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • контроль за проведением ежегодного открытого конкурса по отбору внешнего аудитора и предоставление Наблюдательному совету Банка рекомендаций по кандидатуре внешнего аудитора;
  • взаимодействие с внешним аудитором, оценка его заключения и рекомендаций по итогам проведенных процедур аудита и обзора промежуточной и годовой отчетности Банка и группы ВТБ (по РСБУ и МСФО);
  • регулярное рассмотрение консолидированной финансовой отчетности банка ВТБ по МСФО и ежеквартальный мониторинг финансовых результатов деятельности группы ВТБ;
  • предварительное рассмотрение вопросов, связанных с деятельностью Департамента внутреннего аудита Банка: анализ плана работы внутреннего аудита, обсуждение отчетов Департамента о выявленных нарушениях и недостатках в деятельности Банка и его дочерних организаций, рекомендаций внутреннего аудита и внешних надзорных органов в целях поддержания эффективной контрольной среды;
  • обсуждение вопросов развития внутреннего аудита как в Банке, так и в группе ВТБ;
  • рассмотрение иных вопросов деятельности Банка, в том числе в соответствии с отдельными поручениями Наблюдательного совета Банка.
Номера и даты протоколов заседаний Комитета Наблюдательного совета по аудиту
Форма проведения Протокол
Очное заседание № 130 от 08.02.2018
Заочное голосование № 131 от 16.02.2018
Заочное голосование № 132 от 26.02.2018
Очное заседание № 133 от 05.03.2018
Заочное голосование № 134 от 16.03.2018
Заочное голосование № 135 от 30.03.2018
Очное заседание № 136 от 05.04.2018
Заочное голосование № 137 от 27.04.2018
Заочное голосование № 138 от 17.05.2018
Заочное голосование № 139 от 13.06.2018
Заочное голосование № 140 от 08.08.2018
Заочное голосование № 141 от 14.09.2018
Заочное голосование № 142 от 08.11.2018
Очное заседание № 143 от 12.11.2018
Заочное голосование № 144 от 28.11.2018
Очное заседание № 145 от 14.12.2018

Комитет по кадрам и вознаграждениям

Комитет по кадрам и вознаграждениям оказывает содействие Наблюдательному совету при решении вопросов, отнесенных к его компетенции в соответствии с Положением о Комитете Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО) по кадрам и вознаграждениям.

Комитет формируется из членов Наблюдательного совета, обладающих профессиональными знаниями и опытом работы по направлениям деятельности комитета.

В 2018 году состоялось 9 заседаний комитета (4 очных заседаний и 5 заочных голосований), на которых рассматривались вопросы формирования состава Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии, в том числе рассмотрения статуса независимых членов, установления размера вознаграждения за работу в составе Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии, формирования кадрового состава и вознаграждения членов Правления Банка, о рассмотрении новой редакции Положения о вознаграждении исполнительных органов Банка ВТБ (ПАО) и ключевых показателях эффективности их деятельности, об определении критериев отнесения вознаграждений к категории «крупного вознаграждения» и рассмотрении Порядка его установления и выплаты. Рассматривался вопрос об оценке соответствия членов Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО) критериям независимости членов совета директоров (Наблюдательного совета) эмитента, предусмотренным Правилами листинга ПАО «Московская Биржа», решались другие вопросы в рамках компетенции комитета.

Номера и даты протоколов заседаний Комитета Наблюдательного совета по кадрам и вознаграждениям
Форма проведения Протокол
Очное заседание № 65 от 06.02.2018
Заочное голосование № 66 от 21.02.2018
Очное заседание № 67 от 29.03.2018
Заочное голосование № 68 от 20.04.2018
Заочное голосование № 69 от 09.06.2018
Очное заседание № 70 от 12.07.2018
Заочное голосование № 71 от 29.08.2018
Заочное голосование № 72 от 07.11.2018
Очное заседание № 73 от 27.11.2018

Комитет по стратегии и корпоративному управлению

Комитет по стратегии и корпоративному управлению оказывает содействие Наблюдательному совету при решении вопросов в области стратегии и корпоративного управления Банка. Основными задачами Комитета являются определение стратегических целей и приоритетов в развитии Банка на краткосрочную, среднесрочную и долгосрочную перспективы и мониторинг их достижения, поддержка и совершенствование системы корпоративного управления Банка, а также содействие эффективному стратегическому управлению собственным капиталом Банка.

В 2018 году Комитет по стратегии и корпоративному управлению провел 13 заседаний (2 очных заседания и 11 заочных голосований). На заседаниях рассматривались в том числе следующие вопросы.

Стратегические цели и приоритеты:
  • бизнес-план и финансово-хозяйственный план (бюджет) Банка ВТБ (ПАО) на 2019 год;
  • прекращение участия Банка в VTB ECP Finance Designated Activity Company;
  • прекращение участия Банка ВТБ (ПАО) в ООО СК «ВТБ Страхование» и приобретение акций АО «Кордекс»;
  • прекращение участия Банка ВТБ (ПАО) в VTB Banka a.d. Beograd;
  • участие Банка ВТБ (ПАО) в Банке «Возрождение» (ПАО);
  • участие Банка ВТБ (ПАО) в ПАО «САРОВБИЗНЕСБАНК»;
  • участие Банка ВТБ (ПАО) в ПАО «Запсибкомбанк»;
  • отчет о выполнении показателей Долгосрочной программы развития Банка ВТБ (ПАО) на 2014–2019 годы и результатах аудита ее реализации по итогам 2017 года;
  • отчет о ходе реализации IT-стратегии на 2017–2019 годы.
Управление собственным капиталом:
  • распределение прибыли по результатам 2017 года и определение размера дивидендов;
  • стратегия управления рисками и капиталом Банка ВТБ (ПАО);
  • увеличение капитала дочерних обществ.
Корпоративное управление:
  • результаты оценки системы корпоративного управления Банка ВТБ (ПАО);
  • порядок управления наиболее значимыми рисками Банка ВТБ (ПАО).
Номера и даты протоколов заседаний Комитета Наблюдательного совета по стратегии и корпоративному управлению
Форма проведения Протокол
Заочное голосование № 73 от 12.01.2018
Заочное голосование № 74 от 05.02.2018
Заочное голосование № 75 от 05.03.2018
Очное заседание № 76 от 03.04.2018
Заочное голосование № 77 от 11.04.2018
Заочное голосование № 78 от 27.04.2018
Заочное голосование № 79 от 15.06.2018
Заочное голосование № 80 от 06.07.2018
Заочное голосование № 81 от 03.09.2018
Заочное голосование № 82 от 12.10.2018
Заочное голосование № 83 от 16.11.2018
Заочное голосование № 84 от 06.12.2018
Очное голосование № 85 от 17.12.2018

Более подробно с информацией о Наблюдательном совете и его комитетах можно ознакомиться на официальном сайте Банка.